网页证券期货投资者适当性管理办法. (2016年12月12日证监会令第130号公布根据2020年10月30日证监会令第177号《关于修改、废止部分证券期货规章的决定》修订). 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法 ...
网页2024年6月17日 · 一、什么是“适当性义务”? 通过梳理《九民纪要》《中华人民共和国证券法》《证券期货投资者适当性管理办法》(下称“《管理办法》”)以及相关法律法规、部门规章等规定,本文总结“适当性义务”的具体内容如下: (一)全面了解投资者的信息
网页适当性义务,也称为投资者适当性管理义务。适当性义务强调的是“风险匹配原则”,指金融机构在销售金融产品的过程中,负有将适当的产品推荐给适当的金融消费者,供金融消费者选择接受与否的义务。
网页2024年7月16日 · 期货经营机构交易者适当性管理实施细则. 时间:2024-07-15. (自 2017年7月1日起施行,2024年6月 修订). 第一章 总则. 第一条 为了指导、督促期货行业有效落实适当性管理要求,维护交易者合法权益,根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管 …
网页2019年12月22日 · 证券期货交易场所、行业协会应当督促、引导会员履行适当性义务,对备案产品或者相关服务应当重点关注高风险产品或者服务的适当性安排。
网页投资者适当性规则是我国证券市场投资者保护制度的首道防线和基础。. 新《证券法》已于2020年3月1日起施行,与2014年修正的《证券法》相比有多处重要变化,并设“投资者保护”专章(新《证券法》第八十八条到第九十五条,以下简称“专章”),全新的证券 ...
网页2016年12月16日 · 《办法》共43条,针对适当性管理中的实际问题,主要规定了以下制度安排:一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系,统一投资者分类标准和管理要求。二是明确了产品分级的底线要求和职责分工,建立层层把关、严控风险的产品分级机制。
网页2023年4月4日 · 一图读懂注册制丨投资者适当性安排及交易规则解读(上). 日期:2023-04-04 来源:证监会. 【字号: 大 中 小】. ,2023-04-04.
网页证券期货投资者适当性管理办法(2022 年修 . 分证券期货规章的决定》第二次修正)第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资 ...
网页2012年12月30日 · 证券公司投资者适当性制度指引. 时间:2012-12-30 来源:中国证券业协会. 第一章 总则. 第一条 为指导证券公司建立健全投资者适当性制度,保护客户合法权益,制定本指引。. 第二条 证券公司向客户销售金融产品,或者以客户买入金融产品为j目的提供投资 …