根据公告，中国证监会将对东吴证券及相关的4位保荐代表人给予警告，并合共罚没1500万元。东吴证券则表示，将诚恳接受处罚，深刻反思、汲取教训，进一步强化投行业务内控机制，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任；并将认真学习并 ...

东吴证券遭证监会重罚 合计罚没超1300万元！

东吴证券股份有限公司（简称“东吴证券”，601555.SH）在被证监会立案调查近7个月后，罚单落地。11月8日晚，东吴证券发布公告称，收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。因涉嫌国美通讯股份有限公司（简称“*ST美讯”，600898.SH） ...

7月22日，海科控股召开战略规划会，参会人员有杨某宏、张某忠、崔某强、时任总裁助理郭某、刘某等。会上提到精准预测赫邦化工未来3年盈利、估值、业绩承诺、交易结构、谈判进展情况等内容。时隔4日，双方讨论重组方案并形成《SDHP重大资产重组沟通备忘录》。

中国网财经11月11日讯 继4月8日被立案后，日前， 东吴证券 公告收到证监会《行政处罚事先告知书》。因国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会拟罚没东吴证券及相关四名保代超1500万元。

证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐 (含持续督导)服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，上述行为违反2005年《证券法》第十一条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十二条的情形。对于东吴证券上述违法行为，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。

近两年来，投行监管处罚力度均趋严，“一事三罚”成常态。10月18日，证监会通报检查情况，并发布系列罚单。13家券商投行、43名相关责任人共计收下罚单20余份。

凤凰网财经讯 11月7日，央行浙江省分行披露的罚单显示，连连银通电子支付因违反反洗钱规定等多项违规被警告，没收违法所得72.9万元，并处445.65万元罚款，合计被罚没518.55万元。

普华永道再次陷入困境。 当地时间11月4日，澳大利亚警方搜查了普华永道的悉尼办公室，调查后者前合伙人涉嫌泄露政府税收计划机密的案件，搜查的一部分是现场文件和计算机。一位熟悉调查的人士表示，警方现在的重点是四名前普华永道合伙人。 普华永道发言人称，首席执行官Kevin Burrowes事先告知合伙人，执法人员可能会到现场检查文件。 据悉，普华永道澳大利亚分公司去年曝出政府税务政策泄密丑闻，该公司泄漏 ...

日前，根据中国证券监督管理委员会山东监管局发布行政处罚决定书（简称“处罚决定书”），郭建伟因内幕交易“山东华鹏(603021)”被处罚，没收违法所得566万元，并处以1697万元罚款，合计罚没2262.18万元。 并购重组引发内幕交易 处罚决定书中，披露了内幕 ...